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证券公司网上委托业务核准程序

2000-4-29 证券监督治理委员会

　　为了规范网上委托业务的开展，根据《网上证券委托暂行治理办法》（以下简称《办法》）的规定，制订本核准程序。

　　一、申请受理

拟申请网上委托业务的证券公司（以下简称“申请公司”），应根据《办法》的要求，预备申请文件一式三份，分别报送中国证监会机构监管部和信息中心，并送当地派出机构备案。

　　中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理申请的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。

　　二、初审

中国证监会受理申请文件后，对申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告申请公司。

　　中国证监会对按照初审意见修改完善的申请文件进一步审核，形成初审报告。

　　三、专家审核

证监会聘请专家组成审核委员会，对申请文件中的有关事宜和技术应用方案进行审核。申请公司应派技术及相关业务负责人到场答辩。必要时，证监会可要求申请公司主要技术合作方参加。

　　审核委员会进行充分讨论后，采用投票方式表决，提出审核意见。

　　四、核准决定

依据公司基本情况和专家审核意见，中国证监会对申请作出是否核准的决定。予以核准的，出具同意开展网上委托业务的文件；不予核准的，出具书面意见说明理由。

　　因重大违规事件、重大技术事故等因素导致整体质量差、风险隐患大的公司，不予核准开展网上委托业务。

　　中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。

　　五、复议

申请未被核准的公司，可在接到中国证监会书面决定之日起60日内提出复议申请。

　　中国证监会在收到复议申请60日内，对复议申请作出决定。

　　经复议仍未被核准的公司，自收到中国证监会书面决定起，一年内不得再次提出申请。

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