1999-7-12 中国证券监督治理委员会

各基金治理公司：

　　为了规范基金治理公司监管工作，根据《证券投资基金治理暂行办法》及其他有关规定，现就《基金治理公司法人许可证》（以下简称《法人许可证》）治理的有关事项通知如下：

　　一、经证监会批准设立的基金治理公司，须在领取《法人许可证》后从事证券投资基金业务。

　　二、《法人许可证》分正本、副本，有效期为三年。证监会负责《法人许可证》的设计、印制、发放、注销。

　　三、经批准设立的基金治理公司，应在正式办理工商登记后的7个工作日内，持工商行政治理部门核发的营业执照、证监会批准公司设立的文件、法定代表人身份证复印件和申请发放许可证申请书向证监会申请领取《法人许可证》（正、副本）。

　　四、基金治理公司成立后6个月未开业者，由证监会收回《法人许可证》（正、副本）。但遇不可抗力经证监会同意延期开业的不受此限。

　　五、经证监会批准，基金治理公司变更名称、注册资本、经营范围、法定代表人、总经理、注册地址等，需在工商登记变更后的7个工作日内，向证监会申请换发《法人许可证》（正、副本）。

　　六、基金治理公司合并、分立、解散、清算或者因其他原因终止营业，应当向证监会申请办理《法人许可证》（正、副本）注销登记，向证监会交回原有许可证正、副本，并在注销登记后7个工作日内，在证监会指定的全国性报刊上公告。

　　七、证监会对基金治理公司实行年检制度，经年检合格的基金治理公司，应当在收到年检结果通知后30个工作日内持《法人许可证》（正、副本）到证监会办理年检登记，未经年检登记的许可证无效。经年检不合格的基金治理公司，责令其在规定的时间内进行整改，整改后仍不合格的，由证监会收回《法人许可证》（正、副本），取消其从事基金业务的资格。

　　八、需要换发法人许可证的基金治理公司，须在许可证到期前90个工作日内，持工商行政治理部门核发的营业执照、法定代表人身份证复印件、原有《法人许可证》（正、副本）和申请换发许可证的申请书，向证监会提出换证申请。

　　九、基金治理公司必须将《法人许可证》正本置放在营业场所显著的位置，不得伪造、变造、涂改、出租、出借、转让、出卖，违反上述规定的，证监会将依法予以处罚；构成犯罪的，交由司法机关依法追究刑事责任。

　　十、基金治理公司应指派专人妥善保管许可证，如造成许可证毁损或丢失的，应立即向证监会报告，申请补发。许可证丢失的，应在证监会指定的全国性报刊上至少公告三次。证监会可以对补发许可证申请酌情作出受理或暂不受理的决定，并责成基金治理公司对有关责任人员作出处罚。

　　十一、在本通知下发之前已开业的基金治理公司，应在本通知下发后15个工作日内持工商行政治理部门核发的营业执照、证监会批准公司设立的文件、法定代表人身份证复印件和申请补发许可证申请书向证监会申请补办《法人许可证》（正、副本）。

　　十二、基金治理公司领取《法人许可证》（正、副本），应按照国家计委、财政部的规定交纳一定的工本费。

　　十三、本通知自下发之日起实施。