1993-8-18 证券委员会

各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府，国务院各部委、各直属机构，中国证券监督治理委员会：

　　为了切实做好1993年股票发行工作，国务院证券委员会制定了《关于1993年股票发售与认购办法的意见》，经国务院同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。现就有关问题通知如下：

　　一、各地可在坚持公开、公平、公正原则，防止徇私舞弊，保证社会安定的前提下，选择《意见》中确定的认购办法；若选择其他发售认购方式，应与中国证券监督治理委员会商定。

　　二、国库券缴库任务未完成的地区，不得发售申请表，更不得发售股票。

　　三、跨地区发行股票，必须报国务院证券委员会批准。

　　四、各地不得在经批准发售申请表城市以外的地区发售申请表（但不限制外地区居民到发售城市认购）。

　　五、承销机构必须对发售申请表的工本费进行单独核算，售表收入结余上缴中心财政，用于社会公益事业。

　　附件：

《关于1993年股票发售与认购办法的意见》

　　为切实做好今年股票发行工作，根据国务院《关于进一步加强证券市场宏观治理的通知》和《股票发行与交易治理暂行条例》的有关规定，对今年的股票发行办法提出以下意见：

　　一、股票发售与认购的基本原则：

　　1.股票发售工作必须提高透明度，应坚持公开、公平、公正的原则，防止徇私舞弊，保证社会安定。

　　2.跨地区发行股票时，须报国务院证券委员会（以下简称证券委）批准。

　　3.认购股票申请表（以下简称申请表），可采用无限量发售后抽签的方式进行，亦可采用与银行储蓄存款挂钩方式进行。各地如有更为稳妥方式，应与证监会商定。

　　4.发行股票必须选择有良好通讯、电脑网络和交通条件，有一定数量的金额分支机构（含证券经营机构），有上海、深圳证券交易所异地会员机构的金融业相对发达的城市。

　　5.各省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府（以下简称各级政府）应依照本意见，制定具体实施方案并负责组织实施。

　　6.国库券缴库任务未完成的地区，不得发售申请表，更不得发行股票。

　　二、无限量发售申请表方式：

　　1.在一定期限内，无限量发售申请表后，根据申请表认购数量与拟发行股票数量，进行公开摇号抽签，中签者按规定要求再办理缴纳股款手续。

　　2.为减少过多人员长时间排队和纸张的浪费，可采取单位预售登记和柜台零售相结合的办法。申请表由单位组织预售登记工作，同时在经各级政府指定的证券代销柜台公开发售，以满足不同阶层的需要。

　　3.每张申请表原则上只对应一家企业发行的股票，最多只能对应当年本地发行的几家企业发行的股票，原则上申请表必须印有股票发行企业的名称。

　　4.发售申请表时收取工本费。工本费指申请表印制费用和委托代销手续费等。

　　承销机构须对发售申请表的工本费用进行单独核算，售表收入结余必须上缴中心财政，用于社会公益事业。

　　5.每份申请表可申请认购股票数额为100股的整数倍，且不低于500股，不高于1000股。任何单位和个人不得加价转让、出售申请表。

　　三、与银行储蓄存款挂钩发行方式：

　　1.各级政府同当地人民银行商定，可按居民在银行定期储蓄存款余额的一定比例配售申请表，然后对认购的申请表进行公开摇号抽签，中签后按规定要求办理缴纳股款手续；或者开办专项定期定额储蓄存单业务，按专项储蓄存单上的号码进行公开摇号抽签；也可采取其他办法。

　　2.采用发行股票与银行储蓄存款挂钩方式，应采取有效措施，防止地区间资金大量转移。

　　四、承销机构的有关职责：

　　1.申请表发售期开始前，承销机构应根据《股票发行与交易治理暂行条例》负责在报刊上公告招股说明书概要和申请表发售起止日期、地点及有关事项。

　　2.在发售期内，承销机构应在所有发售网点张贴或以其他形式公告招股说明书。

　　3.承销机构不得在规定的发售起始日前发售申请表；在发售中或发售期满后，不得以任何方式为本机构留购申请表。

　　不得在经批准发售申请表城市以外的地区发售申请表（不限制外地居民到发售城市认购）。

　　不得委托无权办理或代办证券业务的机构或单位代售申请表。

　　4.承销机构在承销过程中如违反上述规定和有关法规，依情节轻重给以处罚直至取消今后股票承销资格。

　　5.承销机构对申请表进行抽签时，须按规定的日期和程序，在公证机关的监督下，对所有经认购的申请表进行公开抽签。

　　发行期结束后，未出售的申请表由承销机构负责回收、销毁。承销期满，未售出的股票按承销协议约定的条件处理。